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2016-09-01
起源：广东上市公司协会
——广东证监局发展辖区市场主体投资者服务热线专项查抄，，，，，，确保上市公司、证券基金期货公司及其分支机构投资者服务热线有人接听
投资者服务热线是投资者与市场经营主体沟通互换的沉要桥梁，，，，，，热线是否通顺既体现了上市公司投资者关系治理质量，，，，，，也有效反映出市场经营机构投诉处置情况。 。。。 。 。。。近期，，，，，，广东证监局对辖区129家上市公司、272家证券基金期货经营机构进行了投资者热线接听情况专项查抄，，，，，，同时查抄了上市公司电子邮件回复情况、公司网站建设情况，，，，，，督促存在问题的市场经营主体及使佧改，，，，，，加强投资者关系治理，，，，，，切实承担起投诉处置首要责任。 。。。 。 。。。
高度器沉 扎实发展查抄
2015年广东辖区上市公司投资者关系治理问题的投诉达63件，，，，，，占辖区上市公司投诉举报总量18% ；；；；；；与此同时，，，，，，辖区证券经营机构投诉总量也大幅增长，，，，，，其中不少投资者反映对表颁布的投诉电话无人接听。 。。。 。 。。。针对该问题，，，，，，广东证监局重要掌管人在今年的辖区年度监管工作会议上强调，，，，，，“辖区市场主体要切实解决投资者集中反映的电话无人接听、态度不好、接听人员素质不高档问题，，，，，，确保实时接听和正确回复投资者电话征询”，，，，，，并提出了一系列加强投资者� ；；；；；；すぷ鞯木咛逡�。 。。。 。 。。。
广东证监局在本次专项查抄中兵分两路：上市公司方面，，，，，，结合积年发展投资者关系治理专项查抄工作情况，，，，，，以问题为导向，，，，，，把56%的辖区上市公司纳入查抄领域，，，，，，为从来之最。 。。。 。 。。。从6月初到8月中旬，，，，，，该局工作人员对129家上市公司进行了3轮电话试拨查抄接通情况，，，，，，发出数百封问询邮件查抄上市公司是否实时回复，，，，，，登陆公司网站查看投资者关系专栏建设及各项信息更新情况。 。。。 。 。。。
证券基金期货经营机构方面，，，，，，依照法人机构全覆盖、分支机构随机抽取的准则，，，，，，该局对辖区全数5家证券公司、4家基金公司、8家期货公司以及占辖区证券期货分支机构总量近三分之一的255家交易部的投诉电话分3个功夫段进行拨通测试，，，，，，核查是否有人接听，，，，，，是否接受客户投诉，，，，，，同时督促各证券期货经营机构当真做好客户投诉处置工作。 。。。 。 。。。
热线接通优良 邮箱网站成陈设
持久以来，，，，，，沟通渠路不畅一向是矛盾纠纷的导火索。 。。。 。 。。。广东证监局本次抽查了局显示，，，，，，无论是辖区上市公司还是证券期货经营机构，，，，，，近95%的投资者热线能在3次内接通，，，，，，其中辖区证券基金期货法人机构电话接通率达百分百。 。。。 。 。。。
若是说广东辖区上市公司投资者热线接通率交出一份合格答卷的话，，，，，，上市公司电子邮件回复情况和网站建设情况则不尽人意。 。。。 。 。。。
查抄了局显示，，，，，，投资者问询邮件超过一周仍杳无音信的上市公司有58家，，，，，，占比达45%，，，，，，反映出近半样本公司投资者联系邮箱形同虚设。 。。。 。 。。。此表，，，，，，15.5%的样本公司未在公司网站实时更新定期汇报、一时汇报等公开披露信息 ；；；；；；21.7%未在网站披露分红条款、股东回报规划、近年来的分红情况 ；；；；；；18.6%未在网站披露公司治理信息 ；；；；；；4.65%未在网站披露投资者关切的其他信息和对表宣传资料 ；；；；；；13.18%未在网站颁布公司联系人、联系电话、电子邮件、留言板等投资者互换信息或信息不齐全 ；；；；；；更有6.98%的样本公司未在公司网站开设投资者关系专栏。 。。。 。 。。。
全面传递 端庄整改
对达不到投资者� ；；；；；；じ蟮氖谐≈魈褰谐徒湮试穑�，，，可能起到警示教育和造止侵害投资者利益行为的作用。 。。。 。 。。。本次查抄后，，，，，，广东证监局向辖区237家上市公司下发了《关于辖区上市公司投资者关系治理工作专项查抄情况的传递》，，，，，，传递了本次查抄存在问题的上市公司名单，，，，，，要求问题公司期限整改，，，，，，加强进建《上市公司与投资者关系工作指引》等规章造度。 。。。 。 。。。但愿上市公司对照《传递》提到的共性问题进行全面自查，，，，，，有则改之无则加勉，，，，，，力争为投资者提供更为便捷顺畅的沟通渠路，，，，，，预防登上“黑名单”。 。。。 。 。。。凭据铺排，，，，，，广东证监局还将对这次查抄中发现的投资者关系治理问题较多的13家上市公司的高管进行分批约谈。 。。。 。 。。。
广东证监局还对专项查抄中投诉电话始终无人接听的证券经营机构“动真格”，，，，，，13家交易部无一幸免被下发监管关注函，，，，，，记入监管档案，，，，，，并在辖区领域内进行传递。 。。。 。 。。。广东证监局要求有关机构落实整改要求，，，，，，造订切实可行的整改规划，，，，，，加强客服人员建设和培训，，，，，，采取有效措施提高投诉处置客户服务效能，，，，，，预防类似事务再次产生。 。。。 。 。。。
广东证监局重要掌管人暗示，，，，，，� ；；；；；；ね蹲收叱龈袷强泶笾杏淄蹲收呃嬉幌蚴羌喙芄ぷ鞯某林兄�。 。。。 。 。。。广东证监局近年来积极贯彻国务院办公厅《关于进一步加强本钱市场中幼投资者合法权利� ；；；；；；すぷ鞯亩罚ü旆ⅰ�2013〕110号）要求，，，，，，器沉投资者� ；；；；；；すぷ鳎�，，，率先设立了辖区证券期货纠纷排解组织，，，，，，带头与法院成立起了覆盖全辖区的证券期货纠纷诉调对接机造。 。。。 。 。。。这次专项查抄，，，，，，是督促市场主体承担告状求处置首要责任的卓有成效的方式，，，，，，监管关口前移能够从源头上削减矛盾纠纷的产生，，，，，，对于推进市场经营主体改善投资者关系起到事半功倍的成效。 。。。 。 。。。投资者诉求无幼事，，，，，，广东证监局将持续下“洪荒之力”把投资者� ；；；；；；すぷ髯錾睢⒆鱿浮⒆鍪担�，，，为投资者架好沟通桥梁，，，，，，通顺投诉渠路。 。。。 。 。。。